汤学武律师：奥巴马移民新政遇最大挫折

                                                   美国投资移民简讯 (EB-5 Newsletter)

2016-07-01

(总第31期）

目录

奥巴马移民新政遇最大挫折

美国证监会处罚American Life Inc.区域中心及相关非法券商

NES Financial发布EB-5大数据报告

签证公告牌、移民进度追踪

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奥巴马总统在2014年11月发布了总统行政令，该行政令从颁布之日起就面临的挑战。6月23日，美国最高法院以4：4的结果裁定，维持下级法院的判决，不推行该行政令。该结果关系着将近500万美国非法移民的去留问题。

美国证监会再次出击，处罚了老牌区域中心American Life及其首席执行官非法给予无证券商佣金的行为，该处罚中的无证券商指的是非法收受区域中心佣金的移民律师。

NES Financial，一家为EB-5项目方提供一系列的EB-5监管账户服务和EB-5资金监管服务方案的EB-5行业专业公司，近日公布了基于移民局官方数据和其自身经营数据的EB-5大数据分析。我们罗列了其中的重要信息。

6月23日，美国最高法院裁定，继续不推行奥巴马政府于2014年11月推出的移民政策。美国媒体普遍认为这是奥巴马总统生涯中遇到的重大政治挫折。

当日，美国最高法院审理对于总统移民行政令的诉讼时，以4：4的结果作出不推行该行政令的决定。这一结果是因为第九名大法官Antonin Scalia去世后的空缺一直没有补上。奥巴马总统已经任命Merrick Garland出任最高法院大法官，填补Antonin Scalia留下的空缺，但此举一直得不到参议院的批准。

2014年11月，奥巴马宣布绕过国会颁布总统行政令推进移民改革，在美国居住5年以上、其子女是美国公民或永久合法居民的非法移民将免遭遣返，只要是在2010年1月1日之前入境美国的儿童、无论现在年龄多大，都可以申请3年在美居留许可，新政预计惠及近500万非法移民。但政策一经宣布便引起共和党激烈反对，奥巴马大赦非法移民被指超出总统法定权力。包括德克萨斯州在内的26个州向德州布朗斯维尔地区法院发起诉讼，指责奥巴马滥权，要求政府暂停实施行政令，直至法院能就其合法性进行审判，法院裁定支持地方政府的诉求。2016年4月，奥巴马政府向位于新奥尔良市的联邦第五巡回上诉法院提出上诉。5月26日，联邦第五巡回上诉法院作出裁决，驳回了奥巴马政府的请求，官司由此诉至最高法院。

目前奥巴马的任期只剩短短半年，我们恐怕很难看到该行政令的颁行了。

 6月13日，美国证监会公布了其对America Life Inc.和Henry G. Liebman的罚款决定。America Life是由美国政府批准设立的区域中心。2011年5月到2014年5月间，American Life及其首席执行官Henry Liebman与无券商资格的中介合作（其中多为美国移民律师），以促成区域中心EB-5项目的完成。这些中介提供的服务有向其客户推荐American Life项目，在American Life和其客人间扮演中介的角色，协助提交投资相关文件，帮助完成交易等，并接受American Life以案件成交量为基础的中介费。该决定指出，这些中介中很多是美国的移民律师，其为客户提供的法律服务与为区域中心提供的服务有很多重合部分，并且分别收取了客户的律师费和区域中心的佣金。更进一步，这些律师的行为被认定为销售证券产品（我们在之前的简讯中也解释过，EB-5项目属于证券产品），而又没有券商的资格，从而为发了证券交易法15 （b）的规定。

证监会最终判定，American Life被罚款100万美金，Henry Liebman个人被罚款24万美金。Liebman在采访中说，公司本可以对指控提出上诉，但是鉴于律师费可能超过罚款，而且有输掉的风险，故而决定支付罚款，达成和解协议。

近年，我们看到了越来越多的证监会执法案件，从一开始的打击区域中心违法挪用投资资金到后来的打击违法收受佣金的移民律师，再到现在，查处支付佣金的区域中心。证监会的执法范围越来越广，这也必然会促使EB-5项目的发展往合法合规的方向越走越远。

6月28日，NES Financial公司发布了一份基于美国移民局官方数据及参与EB-5项目资金监管得到的数据的EB-5大数据报告。NES Financial是一家为EB-5项目方提供一系列的EB-5监管账户服务和EB-5资金监管服务方案的EB-5行业专业公司。NES Financial已参与过300多个项目，操作金额高达12多亿美金。

该报告分为5个部分：持续增长的市场；移民局的裁定数据与排期；投资人市场的全球化；项目分布的转换；项目和资金数据。

  1.  持续增长的市场。I-526的申请在2015财年增长显著。整个2015财年的I-526申请比2013年和2014年的总和还要多。其中，2015财年的第四季度以三倍的速度增长。I-829的申请在2015财年也达到了5042件，相较于2014财年的2516件大幅增长。

   2.  移民局的裁定数据与排期。移民局积压案件持续增加。EB-5提交的申请持续超出移民局的审批能力。目前移民局积压的I-526申请达到了21988件，积压的I-829申请达到了4256件。NES预计积压的案件会持续增长。移民局在2015年前三季度显著提高了处理案件的能力，但是第四季度提交的申请显著增多，加剧了案件的积压。案件审批时间持续上升。I-526和I-829的审批时间都在逐渐变长，I-924的审批时间有所缩短。

3.  投资人市场的全球化。来自南美洲的投资人增长最快。2015财年中，出生于中国的投资人占据了所有投资人的87%。虽然中国投资人仍然独占鳌头，但相较于2014年的94.5%，有所下降。除中国以外的投资人以其他亚洲国家和南美为主。

4.  项目分配的转换。纽约州、佛罗里达州、加利福尼亚州和德克萨斯州是全美区域中心和EB-5项目最多的地方。纽约州占据了EB-5项目的22%，佛罗里达州18%，加利福尼亚州14%，德克萨斯州8%。

5.项目和资金数据。项目和融资的规模。酒店、多单元住宅、多用途房产项目占的比例最大。

    根据2016年6月30日美国国家签证中心网站的数据，2016年7月份的EB-5类别签证排期为2014年2月15日。根据移民局官网本月规定，本月表B 可以提交绿卡申请表日期表格仍然不可用。以下是官网截图及译文：

    表A绿卡申请裁定日表格

表B 可以提交绿卡申请日期表格（本月不可用）

    根据2016年6月30日美国移民局网站的数据显示，截至到2016年4月30日，美国移民局处理I-526临时绿卡的时间是16.4个月，处理I-829正式绿卡的时间是18.8个月，处理I-924区域中心申请的时间在9.5个月。详见官网截图：