美国投资移民—区域中心的喜与忧？

美国投资移民简讯(EB-5 Newsletter)

2016-03-01

(总第27期）

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美国参议院立法委员会召开有关EB-5区域中心改革听证会

美国众议员再次向众议院提交EB-5正义法案

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日前，美国国会参议院立法委员会和众议院接连召开了两场针对EB-5政策的听证会。参议院立法委的听证会名为“EB-5区域中心的失败与未来：是否还能被修缮？”，众议院的听证会名为“EB-5政策是否是一个表现不佳的资产？”从名字上我们就可以很明显的嗅出国会两院对于现行EB-5政策的不满和想要对其进行改革的迫切心情。

2月10日，两位众议员向众议院提交了2016 EB-5正义法案，希望能够借此完成对EB-5政策的改革。该议案其实是2015 EB-5正义法案的延续（我们在第25期简讯中有详细介绍过其内容），名称、内容都差别不大。2015 EB-5正义法案未能如期推进，我们拭目2016版是否能够顺利推行。

2016年2月2日上午，美国参议院立法委员会召开了名为“EB-5区域中心的失败与未来：是否还能被修缮？”的听证会，立法委20名参议员全员参与质询。出席此次听证的两位证人是美国移民局EB-5办公室主任Nicholas Colucci和美国证监会执法部副主任Stephen L. Cohen。听证会由参议院司法委员会主席Chuck Grassley主持（我们在之前的简讯中多次提到过Chuck Grassley，他向国会提过对EB-5政策进行改革的议案）。值得一提的是，上一次参议院召开关于EB-5的听证会是在2011年的时候，时隔五年再次召开听证，各方政治势力对EB-5政策的关注度可见一斑。

从整场听证会来看，虽然绝大部分议员都认为EB-5政策在危及国家安全、欺诈投资人等方面有种种纰漏，亟需改进，但也都承认EB-5政策对美国经济做出的积极贡献，不应因噎废食，更不必直接取消整个政策，关键在于如何进行改革，避免让其成为腐败和违法犯罪的温床。

主席Chuck Grassley在听证会上连问三个问题质疑EB-5政策“要了解这些问题还需要多少份情报报告？以美国农村为代价的多少个曼哈顿中城项目需要曝光？区域中心项目得到纠正之前还要多少个标题新闻？”他直言“EB-5是缺陷和腐败的温床”，继而列举了EB-5政策中的纰漏，如该政策要求的创造就业允许间接就业而非直接就业，就业创造文件难以确定真假，投资资金缺乏有效的审查，区域中心项目可能会受到外国政府干预而危及美国国家安全等。

民主党资深议员Dianne Feinstein态度强硬，言辞激烈，要求在现财政年度结束前关停EB-5计划。她认为“美国不应当为了金钱而出售签证和公民身份，移民权不应当被拿来销售。更糟糕的是，投资移民的政策是用不公平的方式让富有的外国人抢在了其他合法移民美国的人之前，而这些人中有的已经等待了24年之久。”同时，Dianne Feinstein议员也跟其他议员一样，对于EB-5的作假、欺诈、滥用，以及移民局无法确定资金来源的合法性而表示担忧。

作为证人出席的美国证监会执法部副主任Stephen L. Cohen也承认，2013年2月至2015年12月，该委员会提出19个涉及EB-5项目的诉讼，其中将近一半涉及欺诈指控；同时，移民局也没有义务确保投资资金来源的合法性。

但另外一位证人美国移民局EB-5办公室主任Nicholas Colucci则回应说确保国家安全和防止出现造假行为是移民局最重要的工作。移民局也有一系列新政策即将展开，包括提高投资金额，要求提前递交商业计划书、聘请更多的审计人员等。

出席此次听证的纽约州民主党参议员Charles Schumer认为EB-5项目并非无药可救。他说：“我们需要工作，我们需要高薪就业机会，我们需要让穷人脱贫，我们需要扶持中产阶级。我们没有很多工具，EB-5是不完美的工具，但它可以变得更完善。但是在我们拼命想要帮助中产阶级，并帮助人们进入中产阶级的时候消除这个项目，是没有意义的。”值得注意的是，参议员Charles Schumer被普遍认为很有可能成为下一届政府少数党的党鞭，所以他的观点在一定程度上可以左右EB-5政策的走向。

康州参议员Richard Blumenthal在听证会上列举数据称，2012年10月以来，通过EB-5政策创造出的美国人就业机会为3万5千多个，为美国注入的投资金额达到87亿元。这种辅助一旦终止，美国根本无法负担。Richard Blumenthal认为任何的政府项目都很有可能出现欺诈等问题，这也正是我们在此讨论如何加强对其监督和保护的原因，现在还远不到需要取缔整个项目的时候。他呼吁国会两党尽快达成共识，推动EB-5改革。

参与1990年国会设立EB-5政策的元老级参议员Patrick Leahy同样认为EB-5区域中心项目存在的前提就是改革。他说，EB-5区域中心项目设立的初衷就是为了把更多资金和资源引入到农村或贫困地区，而不是目前区域中心项目集中的纽约、洛杉矶等大都会。无数调查数据证实，把投资人的投资注入到这些位于大都会的酒店和会展中心等项目中其实是在补贴大型开发商，完全违背了该项目设立的初衷。

我们总结一下此次听证会中透露出来的其他信息：

1. 涨价问题。今年是总统大选之年，业内普遍认为国会精力有限，可能无法通过对EB-5进行改革的法案，从而使得现行的EB-5政策延续，投资金额不变。但是，我们去年的简讯中曾经提到过，美国国土安全部部长（移民局的上级部门）曾写信给国会，提到移民局在没有国会授权的情况下也有权提高最低投资金额。此次听证会上，作为证人的Nicholas Colucci（移民局EB-5办公室主任）也在面对涨价质询时再次提到部长的这封信，称移民局有权提高投资门槛。目前尚不知移民局自行涨价的可能性有多大，但国会显然有这种意向。

2. 配额和排期问题。这两个问题显然目前还不在国会讨论之列。听证会上两位证人均有提到现在配额不够，及配额还包含了家属、小孩的问题，但参议员们没有做出任何回应，只是反复确认能否提高投资金额，为美国注入更多的投资。

该场听证会结束后几天，参议院司法委员会的网站就预告了下一场对于EB-5的听证会：

主题：对EB-5目标就业区的扭曲：是时候停止滥用了

日期：2016年3月2日，星期三

时间：早上10:00

主持人：Chuck Grassley主席

之前提到过，再上一次的听证会已经是将近五年前了，而今年刚过去不到三个月，参议院已经要举办第二次听证会，可见国会虽然认为现行EB-5政策存在诸多问题（从听证会的名字也不难察觉），却也仍然在努力达成协议延续EB-5政策。

2月10日，众议员Jared Polis和Mark Amodei向众议院提交了法案H.R. 4530，即2016 EB-5正义法案。众议员Jared Polis一直关注EB-5行业，此前也推出过对于EB-5改革的议案，但被搁浅。

此次的提案，与2015年参议院的S.2415提案，即2015 EB-5正义法案，从名称到内容均差别不大（详情请查看我们第25期简讯）。联系前几日参议院立法委听证会时参议员Charles Schumer对EB-5改革的提议，不禁让人感觉这是众议员Jared Polis试图接应和支持Charles Schumer等EB-5改革派。

无论是2015 EB-5正义法案还是此次的2016版，所有内容都围绕如何加强对EB-5区域中心监管，争论最大的涨价、目标就业区认定和就业计算方式均为涉及。