美国证券交易委员会

法律诉讼第22854号-2013年10月23日

美国证券交易委员会指控周，民事诉讼No-12-Civ-8987 (S.D.N.Y.-2012年7月30日)（RA）

美国证券会获得最后的判决-指控专注中国公司反向并购的新泽西州的金融顾问

美国证券交易委员会今日宣布 美国地方法院-纽约南区法庭大法官 罗霓、艾波雷牡丝 （Ronnie Abrams ）于2013年10月18日，对于被告人周华康（David Zhou）和华纳科技投资公司，作出了最后的判决。该判决书判决周华康和华纳投资公司，永久性不再违反美国1933年证券交易法的第5章17（a）条款， 和1934年证券交易法的第10章10（b）条款、13（d）条款、15（a）条款、16（a）条款, 以及规章10b-5条款、13d-1条款、 13d-2条款和16a-3条款。

周和华纳投资， 愿意支付140万多美金，同美国证券会达成和解、解除指控。 周和华纳投资同意判决生效， 没有接受但是也没有否认证券会的指控，  必须支付罚款$983，375美金, 支付判决前的罚款利息$82，449美金， 周必须个人支付罚款40万美金（$400, 000）。

美国证券会指控：周和华纳投资， 作为众多中国公司来美反向并购的金融顾问， 从2007开始，至少到2010期间，联系到很多的客户，  阴谋从事上市：通过操纵交易和制造出股东数量，来满足上市的要求， 让客户公司登陆一家美国证券交易所。 美国证券会进一步指控： 周和华纳投资，张罗材料，制造虚假声明，故意省略信息， 使用一家客户公司的非法所得，用于另外一家公司的上市所需。 另外，美国证券会，也指控周和华纳投资， 没有披露持股的数量和交易细节、出售没有登记的证券、不是注册的经纪人、帮助和教唆其他的没有注册登记的经纪人从事非法的活动。

根据法院的最后判决书，  美国证券会， 依据1934年美国证券交易法的15（a）条款、事实调查和实施补救措施，   颁布行政命令： 禁止周和华纳投资，不再同下列人员有任何的联系 ， 如， 投资顾问、经纪人、交易员、城市股票交易员、城市顾问、股票转让代理人、全国公认的数据统计和评估机构 ， 不再参与一美分股票的交易。此禁令，有效期5年。