辩证9论中国哲学史（83）

徐敏豪

2016年5月17日周二农历四月十一

1.论科技。今清晨，本人开电脑浏览要闻，昨9:40凤凰网资讯频道转载《学习时报》文章《习主席剖析科技成果转化不力症结》：中国全球居首，钢铁、煤炭、化肥、玻璃等几百种工业产品产量；外汇储备、高校毕业生、工程师、博士生；居前，第二大经济体、进出口贸易前2。创新排名，却始终让国人汗颜。世界经济论坛2014年《全球竞争力报告》。

2.论排名。瑞（士）、新（加坡）、美芬德日港荷英、瑞（典）等已至少连续3年居前10。中国大陆竞争力在全球49个主要国家和地区中排名第28，属中等偏下，尽管处上升期，但与美日德英等老牌经济大国仍相距甚远。创新滞后，已成制约中国经济转型升级瓶颈。廉价劳动模式不可持续。作为制造大国，中国投入人力、物力，消耗能源和资源，却。

3.论瓶颈。只能赚很小份额加工费，还引来欧美市场层出不穷贸易倾销指控。专家观点：中国企业，摆脱低价竞争，加强自主研发能力，拥有核心技术，并制定新产业标准，才是跨越欧美技术壁垒唯一途径。追求技术进步，特别是获取核心技术，中国并非没有认识，但前30多年间一直希望以市场换技术策略，效果却不尽如人意。如汽车产业。

4.论初衷。汽车电子、发动机、变速箱等核心零部件等关键领域，跨国公司控制市场份额甚至高达90%；零部件占市场份额逾60%。市场换技术，成中国引进外资初衷、期待；但大多数跨国公司并没履行承诺，带动中国科技创新能力，反对中国本土企业科技创新造成挤出效应，付出沉重代价。结论：只与跨国公司搞共同开发而不创立自主品牌。

5.论挤出。为人做嫁；其开发产品越好，越强化跨国公司品牌力量，中国自主品牌汽车生存空间越小。对自主创新、创新驱动，习主席深感紧迫。2013年3月4日，出席全国两会与科技界座谈时指出：实施创新驱动发展，是立足全局、面向未来重大战略；是经济发展，加快转变方式、破解深层次矛盾和问题、增强内生动力和活力根本措施。

6.论略术。在日趋激烈全球综合国力竞争中，我们必须正视现实、承认差距、密切跟踪、迎头赶上，走自主创新道路，更加积极有效因应，在涉及未来重点科技领域超前部署、大胆探索，加快驱动发展从要素为主向创新转变，发挥科技创新支撑引领作用。突破李约瑟难题，破解钱学森之问。李约瑟编著15卷《中国科技史》：尽管中国古代对人类科技。

7.论古今。发展做出很多重要贡献，但为何科学和工业革命没在近代中国发生？1976年，美国经济学家肯尼思·博尔丁称之为“李约瑟难题”，推演：中国及其近代科学，为何落后？20世纪中后期以来，中国创新能力正奋力直追，但重大创新成果与中国专技人员第一大国地位远、庞大研究人才队伍基数不相称。中国国内现每年培养工程师数量。

8.论量质。相当于美欧日印总数。截至2014年，中国专技人才已达5550多万人，占中国人才队伍总数45.6%，高中初级专业技术人才比达11∶36∶53，大专以上学历占68.6%。特别是近5年，中国新增专技人才860万人，博士后研究人员近6万人，留学回国人员105.57万人，获专技职业资格人员945.15万人。为何数量上遥遥领先于美欧，却不能诞生。

9.论比肩。与之相匹配重大成就？钱学森之问：大师在哪？生长大师的土壤在哪？2005年，钱学森说：这么多年培养的学生，还没哪一个学术成就能跟民国时期培养的大师相比。为何我们学校总培养不出杰出人才？中国国家最高科技奖自2000年设立以来，共有20位科学家获奖，其中有15位是1951年前大学毕业。2014年6月9日，在中科院第17次、中国工程院第12次院士大会上，习主席再次深刻剖析“李约瑟难题”。坐而论道、禁中清谈。科技与社会脱节，束之高阁，成猎奇雅兴、奇技淫巧。一个国家强大、民族强盛与否，不能单看经济总量大小，也不能单凭人口规模、领土幅员多寡。近代史上，我国落后挨打根子之一即科技落后。2011年，中国受理超52万件专利申请，美日分别为50、 34万件，中国继2010年超日后，是年又超美，成全球第一大专利申请国。2014年，北京中关村新注册科技企业超1.3万家，创客密度已超美国硅谷。2015年3月，两办《深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略意见》，标志创新驱动，正式成中国国家战略。2015年5月5日，习主席主持中央全面深化改革领导小组第12会议，研究国家创新体系建设。强调：打通科技创新与经济社会发展通道，最大限度激发科技创新巨大潜能，制订实施方案非常重要。坚持问题导向，突出整体改革，强调继承发展，注重可操作性，聚焦制约科技创新和驱动发展突出矛盾，统筹衔接当前长远举措，明确分工、完成时限，把握节奏，分步实施，力争到2020年在科技体制改革重要领域和关键环节获突破性成果，基本建立适应创新驱动发展战略要求，符合社会主义市场经济、科技创新发展规律国家创新体系。经改革激发创新、创新优化发展、发展实现稳定，创新已成中国改革突围唯一出路。

启示一：专利在量更在质。前日10:40凤凰国际智库转载中国科协创新战略研究院《创新研究报告》第2期《兰德报告：中国专利与创新》：近年来，中国专利快速发展，专利申请量年均增34%。自2000 年以来，年专利数增16 倍。据联合国2012 年12 月11 日报告：中国专利局比其他任何国家所受理专利申请都多。此趋势由大量低质专利所致。专利驱动力主要来自政策和市场力量。尽管中国专利数迅增，但代表创新全要素生产率(TFP)增长并未跟上步伐，表明创新质量较低。政策建议：与其他公司竞争市场。由此激励专利产生，可能比其他政府政策激励更有效，同时也能更好提高发明质量。因独创发明可带来更丰厚利润，超任何政府补助激励。创新倾向集中接近全球技术前沿行业，如电信和信息技术。中国专利保护缺乏有效执行力，独创门槛低，不利于激励专利申请。且可能导致竞争中高价值创意未能获准专利，或存专利公开后被盗、却没赔偿追索权风险。提高独创门槛同样是提高专利质量一大重要保障，这已在2009 年《专利法修正案》得到体现，修正案实施后专利授予与申请比、以及有效性比均有所减少。这些激励对中国技术与经济进步有何影响? 中国经济逐渐放缓，GDP 增长在2012 年下降到7.8%。专家论述：专利和与专利权应用带来的知识储备与TFP 之间正相关(2004年)。TFP 增长是经济增长重要因素(2001 年)。然而，随中国专利增加，TFP 增长却在减少：在2000—2007 年均4.9%，而2008—2011 年则降到2.3%。鉴于TFP 增长与专利间正相关及TFP 降势，不难对新专利质疑。开发高质专利对经发展中国家工业吸收能力驱动TFP很重要。国外创意对国内创意驱动生产力作用非常重要。对许多行业和国家，传播（技术披露）可能比发明本身更重要。目前和未来，限制吸收潜在外国技术，会影响经济发展。低质技术还会限制未来技术开发。对信息通信技术行业等积累性创新，尤显。经专利激励提升国内创新质量，对中国经济增长愈加重要。创新怎带动中国公司发展? 中国领先企业创新力如何? 中兴通讯和华为，与5家国际竞争对手（思科、瞻博网络、宝利通、美国硅谷新兴高科技公司阿鲁巴、阿尔卡特），分析研究中国创新力领先电信公司；2者皆为中国通信行业技术和经济效益领先企业，都被列为世界最具创新性企业之一。衡量创新指标之一是专利数。2012 年中兴通讯和华为专利合作条约(PCT)申请数分别为3906 和1801，成中国第一大和第二大发明专利申请企业，同时也是世界第一大和第四大PCT 专利授予企业。如以专利衡量指标，那么这2个企业代表中国创新能力高端水平。2者产生哪些发明类型?这些发明创新性如何?将2司与其他5司比，7司中，2司创新绩效落后于其国际同行，且其似乎并未在追赶其全球竞争对手。

启示二：创新在果更在才。新华社瞭望智库转载《自然辩证法通讯》署名文章《中国科技体制改革：30年“轮回路”症结何在？》：改革主旋律，先解决科技与经济“两张皮”， 后提出科教兴国、人才强国和自主创新，创新驱动发展战略。然而科技与经济结合至今仍没从根本上解决，自主创新和创新驱动发展局面尚未形成；国家创新系统合理配置、高效运行有机体，依然不能算。一是宏观管理“势弱”。无论国家科教领导小组还是科技部，均未获授权协调各部委科技事务。“举国体制”，“两弹一星”等成就重大、表现不凡、世界瞩目。缺点也非常突出，缺少市场敏感性、调整灵活性、纠偏机制。1998年，国家科委改组为科技部；2011年，科技部掌握分配约14%政府科技开支，与原国家科委负责制定执行科技政策职责渐行渐远。虽从中央政府科技拨款中获比最大，但从重要性和影响力看，属“弱势”部门。2012年，中国总研发支出已超万亿人民币，比2011年增18%。据2006年国家中长期科技规划，具科技任务导向部委（如农业、卫计、工信部等）资助研发活动有增。建议整合现有国家级科技相关领导小组，包括科教、国家创新体系、教改，成立国家科技领导小组，负责重大科技事务决策和协调，由战略科学家组成咨询委。二是中观资源配置效率低下。原则：市场在科技资源配置中起决定作用。现有计划布局、管理体制、运行机制、总体绩效，都不尽如人意。成因：宏观低效、公平缺失。各部委，科技项目自成体系，缺乏国家统一质控标准、项目信息交换；重点、优先项目，重复、交叉、大同小异、实为同一批人包揽；美国等发达国，资助渠道多元化，促进竞争、优先领域项目多样化、优势互补；评审机制透明、可靠性较高，能保障科学共同体广泛参与、不同部门利益表达；评审资助机制接受国会相关委员会监督。而在中国，为“政绩”，同一团队可用几乎相同设想申请不同政府部门项目，获≥2个部门立项；研究资助资源不平等、过度集中。近90％国家科研项目经费集中在20%科研人员手中。尤其是担任行政职务的科学家，可从多种渠道获大量财政支持，而其他，特别是处事业起步或不发达地区科学家，连启动资助都难以获得。2014年，科技、财政部《深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革方案》：未来将由具事业单位法人性质专业机构管理国家科技计划，政府负责监督、审核和评估；避免以往政府部门既当裁判员又当运动员格积弊；有利于避免权力“寻租”腐败和浪费，解决科技资源配置过度行政化、分散重复封闭低效等问题。具体实施才刚开始，涉及到每年大约1000亿元中央财政研发投入（2013年统计数字），“试错”潜在风险巨大。R&D经费，我国来自企业占全社会比、企业执行占全社会经费比均逾70%。数据水分质疑：我国企业创新能力跟R&D投入数据并不匹配，企业利用政策倾斜避税、投机，账面技术处理。我国R&D经费和财政科技拨款等科技资源在继续增大。建议坚持和强化市场和国家战略需求导向。把资源配置到近期和中长期重大需求。基地和人才专项则应兼顾科技前沿和面向重大经济社会需求。在国家项目立项管理上，坚持经竞争、基于同行评议公开择优机制，减少由政府主导“戴帽”、“政绩”等拨款形式。三是微观评价和激励过度量化。马太效应负面影响蔓延，遏制潜力发挥，浪费资源。中国绩效评估“很弱”。科学共同体缺乏自主性，同行评议很难实施。不出版便出局，严重导致评价标准整齐划一，尤其看重在SCI期刊上发表文章。虽国际论文数增加，但SCI论文已沦为不恰当评价研究项目、机构乃至科学家个人标准，成科学家评价、晋升依据，更易在基金申请中胜出。驱使科学家选择课题动机，蜕变为发表论文、获得资助，而非亟需解决社会实际问题。赢者通吃，成资源使用效率低怪象。职称评审过程，伴随评审权威与晋升者间“寻租”、“设租”陷阱，评估过程既不透明也不公平，评估规则既不清晰也不被严格遵循；涉及腐败，晋升通过“关系”行政或官僚权力、甚至金钱获得，利益冲突案例并不罕见；研而优则仕，担任行政职务学者，常受青睐，快获晋升。人才，回国增值、本土贬值，重学历、轻能力，流于歧视；

启示三：大师在树更在土。新华社瞭望智库转载《中青报：如何避免科技体改重走老路》：经30年科技体改，现终于认识到，仅简单堆积人才、经费等资源要素，并不能产生我们期待的重大原始创新井喷式涌现、科技强国横空出世；更需要素合理配置的制度安排。评估制度改革，势在必行。科技活动整个链条上，每个环节都离不开。否则，从政策制定、资源分配到人才筛选每个环节都无法达到最优。2013年中央财政科技拨款为2700多亿元，政府不管经费分配，由谁来管？如何避免退回老路？独立第三方评估。理论层面难题基本解决，然而实践案例却鲜有成功。大多与利益方有各种隐秘联系，结果导致这些机构被称作“伪第三方”，各种监管、监督制度性缺位，伪第三方盛行导致独立第三方还未降生就已奄奄一息。存活难点在哪？一是独立性、根本性难点；二是第三方、技术性问题。谁来监督独立第三方机构？政府、协会与舆论。内在机制：把独立第三方评估存在、毁灭与机构信用绑定，承担评估结果失误责任。独立第三方评估生命线：公信力，丧失意味死亡。

（未完，待续）                           

（注：本文根据中国社科院哲学所哲学网，百度（经中国百科专委会审核）等相关信息撰写，皆有出处，特此说明）