2016年11月21日财经要闻与市场综述

吴晓灵：明年应从证券法修法等方面推进注册制改革

　　全国人大财经委员会副主任委员吴晓灵18日表示，2017年应从推进证券法修法、进一步完善定向增发、放开股票发行价格的行政管制三方面推进股票发行注册制改革。她希望在修法过程中能够完善证券定义，为创新打非和功能监管奠定法律基础。“如果没有一个更开放的证券定义，很多资产证券化的创新会受到阻碍，许多非法证券活动难以找到合法证据对其进行打击。”与此同时，吴晓灵表示推进证券法修法应该为建立多层次资本市场提供法律保障，为注册制改革制定原则，维护市场秩序，保护投资人利益。吴晓灵认为，注册制的本质是把资本市场融资的自主权交给市场投融资主体，发行价格、发行时机的选择应该由投资者和融资者决定。“放开发行价格可能会出现破发现象，但这能让投资人理性投资。”

证监会核发IPO批文一再提速 消化725家排队企业仅需一年半

    截至11月17日，IPO排队中(包括已过会)的企业仍多达725家，包括335家准备在上交所挂牌，134家拟在深交所中小板挂牌，256家拟挂牌创业板的公司。今年以来，证监会累计已下发117家新股发行批文，但若按照11月份的速度，消化IPO排队企业大约需要一年半时间。（券商中国）

上交所完善复核救济制度 保护自律管理对象合法权益

　　上交所发布《上海证券交易所复核实施办法》，《办法》对现有复核制度主要完善了两方面，一是扩大复核事项范围，将不予上市、暂停上市、终止上市等上市类自律管理决定和绝大多数纪律处分决定纳入复核范围；二是完善复核审议程序，将每次参加符合会议的委员人数由5名扩大至7名，明确各类事项的复核期限及复核期间原决定不停止执行的原则。 

知名私募基金创势翔因操纵证券市场被罚6000多万元

　　证监会新闻发言人张晓军18日通报，广州市创势翔投资有限公司，在2015年7月17日至8月26日期间，利用其实际控制的“粤财信托创势翔盛世”等37个账户，通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式，影响辉丰股份、汉缆股份等六只股票的股价和交易量。证监会决定没收创势翔违法所得约2073.8万元，并除以约6221.5万元罚款；对黄平给予警告，并处以60万元罚款：对张毅给予警告，并处以10万元罚款。（证券时报网）

房价上涨城市数量减少 10月一二线城市楼市明显降温

　　四季度以来，随着热点城市陆续出台楼市调控政策，全国整体房价出现降温态势。18日，国家统计局公布的“2016年10月份70个大中城市住宅销售价格变动情况”显示，无论是环比还是同比，房价上涨的城市数量开始减少。业内人士普遍认为，部分热点城市楼市将告别过热状态。从环比涨幅来看，10月份一线城市和二线城市房地产市场明显降温。与9月份相比，10月份70个大中城市中，新建商品住宅价格下降的城市有7个，上涨的城市有62个，比上个月少1个。环比价格变动中，最高增幅为无锡的4.9%，最大跌幅为成都的0.8%。而在9月份，房价环比最高增幅为8.2%，最大跌幅为0.3%。

港交所行政总裁李小加在接受第一财经等媒体采访时表示，深港通已准备就绪，开通只等待决策层的“枪响”。已将业界的反馈传达至监管层，开通时间可能会是周一、并且宣布和正式开通间或有一到两个星期准备时间。

深交所总经理王建军表示，目前深港通各项工作已基本准备就绪。深港通已进入倒计时。

港交所：深港通在内地的路演共三场，未来还有两场分别为11月23日(上海)、11月25日(北京).

明晟：股票研究主管对中国A股明年纳入该指数的前景做出了悲观评估。

证监会查处首例利用沪港通跨境操纵案件。唐某博利用沪港通跨境违法交易，获利4000余万元。在查处该跨境案件的同时，还发现另一宗操纵市场案件，唐某博操纵内地5只股票，非法获利近2.5亿。

证监会新闻发言人张晓军通报，近日证监会依法对6宗案件作出行政处罚，其中包括3宗操纵市场案、2宗内幕交易案，1宗中介机构未勤勉尽责案。

证监会18日核准14家企业IPO申请，筹资总额不超过64亿元。其中，上交所7家，深交所中小板3家，创业板4家。

人民币中间价贬值104点，报6.8796，为连续11天调降，为2005年6月来最长连跌，创2008年6月20日来的最低水平。离岸人民币汇率跌破6.9关口。

上交所：本周对125起证券异常交易进行调查 涉及证券126只

中国结算：“深港通”和“沪港通”将分别换汇

道指跌0.19%，报18867.93点

泛欧斯托克600指数跌0.4%，报收于339.39点；

黄金跌0.7%，报1208.70美元/盎司。 

原油涨0.59%，报45.69美元/桶。

我国将遭遇入冬以来最强冷空气，强冷空气过后全国大部地区气温将由前期偏高转为偏低。

新华社：发文揭房价上涨真相，称买房杠杆高、买地杠杆更高。

专家预测2016年GDP增长6.7%：坚持积极财政政策防范债务风险

近期，部分有IPO中期计划的新三板企业纷纷宣布迁址贫困县，以空间转换谋求降低IPO时间成本。自今年9月初以来至目前，已有超过10家企业宣布迁址到贫困县，另有企业谋求在贫困县新注册公司或者子公司，以加快IPO进程。

中国方案入选世界5G标准 破欧美垄断

上海银行：上市第三天打开涨停板，成新规以来涨停板数量最少的新股。

宝钢股份：宝钢集团已于11月17日正式更名为“中国宝武钢铁集团有限公司”。

中国建筑：安邦资产拟自11月18日起12个月内增持不低于1亿股股份。

50ETF期权：因标的分红迎首次调整，本次50ETF每份份额分红为0.053元。

连续举牌A股公司 恒大系近300亿资金被锁至少半年

11月神华5500动力煤再下调5元/吨

--------------------------------------

已连续调整四天 高送转火爆

    大盘在3200点附近已经连续调整四天，回调幅度不大，重心略有下移。周五大盘重回窄幅震荡模式，沪深两市股指开盘涨跌不一，早盘在煤炭、有色等板块的拖累下沪指逐渐下挫，但随后中字头的爆发使得指数一度翻红，受到两市首份年报高送转预案披露的影响，高送转预期的大本营次新股板块成为最亮眼的板块，多只个股强势涨停，权重和题材分化较为明显。盘面上，高送转、次新股、高铁、上海国资改革等板块表现抢眼；港口水运、煤炭、黄金、民航机场、券商信托、有色跌幅居前。收盘，上证综指下跌0.49%收于3192.86点，深证成指下跌0.51%收于10889.11点，创业板指数下跌0.23%，中小板指数下跌0.54%。沪深两市成交额环比变化不大，合计成交5442亿元。两市共有951家个股上涨，1740家下跌，涨跌比为1:2，其中涨停个股46家，跌停个股1家。从周K线上看，本周沪指微幅收跌0.1%，以一根“假阳线”终结了此前周线五连涨态势。周线沪指已经六连阳。

　　行业方面，28个申万一级行业中，仅有纺织服装、房地产和化工行业逆势收红，其余板块均有不同程度下跌。采掘、交运、非银金融板块跌幅均超过1.1%。 

    板块方面，前期风光无限引领指数突破的煤炭、有色等板块纷纷回调，煤炭板块更是进入跌幅前列，但仔细观察相关个股，并没有出现高位资金出逃的危险形态，基本都是大幅上涨之后的适当回调。从基本面上看，煤炭供需矛盾的市场情况并未缓解，价格上涨的压力没有消除，对于煤炭板块来说，行情并未结束。运输服务、黄金、证券等板块位于跌幅前列。表现较好的仍然是题材类，高送转是热点，多只个股涨停，次新股继续强上涨。

    在两市跌多涨少情况之下，与指数齐齐翻绿不相称的是，随着高送转题材井喷，两市近100只个股涨幅超过5%，这说明场内主力依旧不愿离场，资金扎堆抱团制造局部赚钱效应的特征明显。

    前期沪指连续上涨后需要出现较大形态的调整来清洗短期获利筹码，因此，不排除沪指后市将以时间换空间，以横盘震荡的方式来对技术走势进行修复和对上涨节奏进行有效控制。这样才有利于后市大盘继续向第一目标位3300点进发。