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涉误导目标日期退休基金投资者 Vanguard认罚1.06亿

时间: 2025-1-17 15:25| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 美国中文网报道 先锋集团（Vanguard Group）将支付超过1.06亿元，以和解证券交易委员会SEC的指控，该指控称该公司对于目标日期退休基金的散户投资者，就资本利得分配和税收后果作出了误导性陈述。目标日期退休基金是一款热门的应税账户。“关于资本利得和税收 ...

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美国中文网报道 先锋集团（Vanguard Group）将支付超过1.06亿元，以和解证券交易委员会SEC的指控，该指控称该公司对于目标日期退休基金的散户投资者，就资本利得分配和税收后果作出了误导性陈述。

目标日期退休基金是一款热门的应税账户。

“关于资本利得和税收影响的实质性准确信息对于为退休储蓄的投资者至关重要。”SEC执法部门资产管理部门负责人舒斯特（Corey Schuster）在一份声明中表示，“公司必须确保他们准确地向投资者描述与其投资相关的潜在风险和后果。”

据报道，涉嫌的违规行为源于2020年的一项变更，先锋集团降低了其机构目标日期基金的最低投资要求。SEC的命令认为，先锋集团未能正确披露投资门槛变化对分配的潜在影响，这导致一些散户投资者面临更大的资本收益分配和税负，并被剥夺了投资的潜在复合增长。

SEC表示，1.06亿元的罚金将分配给受损投资者。先锋集团同意了罚款，但既不承认也不否认SEC的调查结果。

先锋集团是世界上最大的资产管理公司之一，截至去年11月，其全球资产超过10万亿元。该公司由杰克·博格（Jack Bogle）于20世纪70年代创立，以低成本、投资者友好型公司而闻名。

（编辑：张启帆）

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