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SEC对高盛处以6百万罚款 因提交表格信息不完整

时间: 2023-9-22 15:25| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 美国中文网报道 证券交易委员会（SEC）周五宣布对高盛处以6百万元的罚款，因该公司向SEC提供了不完整和不准确的交易信息。

SEC对高盛处以6百万罚款 因提交表格信息不完整_图1-1

美联社资料图

美国中文网报道  证券交易委员会（SEC）周五宣布对高盛处以6百万元的罚款，因该公司向SEC提供了不完整和不准确的交易信息。

根据SEC的一项命令，高盛在大约10年的时间里提交了2.2万多份有缺陷的表格，涉及至少1.63亿元的交易。SEC定期向经纪人发送电子请求，以获取证券交易信息，进而识别买家和卖家。

“公司必须根据我们的要求提供完整、准确的表格数据，”SEC纽约地区办事处副区域主任 小托马斯·史密斯（Thomas P. Smith Jr.） 在一份新闻稿中表示。 “表格数据对于SEC履行其执法和监管职能以及保护投资者和维护市场诚信的能力至关重要。”

高盛承认了调查结果，并同意罚款和谴责的内容。

高盛发言人艾比·柯林斯 (Abbey Collins) 告诉CNBC，该公司“很高兴解决了这个问题”。柯林斯还指出，高盛正在纠正其填表信息的缺陷，并向SEC重新提交更正后的表格。

在SEC内部审查后发现的43种错误中，该公司自行报告了29种。SEC还发现，高盛没有足够的内部流程来验证其提交的表格的准确性。

（编辑：Lori Chang）


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