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摩根大通一个小失误 被罚4百万

时间: 2023-6-22 21:29| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 美国中文网报道 据媒体周四报道，摩根大通因把约4700万封发给客户的电子邮件不小心永久删除而被证券交易委员会（SEC）罚款4百万元。

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美联社资料图

美国中文网报道  据媒体周四报道，摩根大通因把约4700万封发给客户的电子邮件不小心永久删除而被证券交易委员会（SEC）罚款4百万元。

这些电子邮件的日期为2018年1月1日至4月23日，并于2019年6月从约8700个邮箱中删除，其中涉及经常与客户合作的多达7500名员工的邮箱。

许多被删除的电子邮件都是商业记录。根据SEC的规定，银行必须保存此类记录三年。

摩根大通的合规技术部门一直试图删除20世纪70年代和80年代的一些通信，但没有成功，因此向管理该银行电子邮件存储的外部供应商寻求帮助，随后发生了意外删除事件。

根据停止令，该供应商未能对2018年初以来的电子邮件设置保留三年的要求。因此，工作人员永久删除了这部分需要保留的电子邮件。

总部位于纽约的摩根大通没有承认或否认存在不当行为。 “摩根大通严肃对待其记录保存义务，”该银行在一份声明中表示。

据SEC称，摩根大通在至少12项与证券相关的民事监管调查中被发现未能遵守某些永久删除邮件的相关要求。

（编辑：张月如）


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