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美国要求中国公司IPO前披露中国政府干预其业务风险

时间: 2021-7-30 09:07| 来源: 美国中文网|评论: 发表评论分享到微信

摘要: 美国中文网综合报道美国证券交易委员会(SEC)已停止处理中国公司在美首次公开募股(IPO)和其他证券销售的登记事宜，同时正在制定新的指导方针，以便向投资者披露中国政府可能采取新的监管措施的风险。根据Refinitiv的数据，今年迄今为止，在美国上市的中国企业 ...

美国中文网综合报道美国证券交易委员会（SEC）已要求中国公司在美首次公开募股(IPO)和进行其他证券销售前，提供更多信息，以便向投资者披露中国政府可能采取新的监管措施的风险。

根据Refinitiv的数据，今年迄今为止，在美国上市的中国企业的规模已达到创纪录的128亿美元。

SEC主席詹斯勒(Gary Gensler)周五在一份声明中称：“最近，中国政府对中国企业在海外筹集资金提供了新的指导，并对这些公司施加了限制，包括通过相关的离岸空壳公司（VIE）。这些进展包括政府牵头对某些通过离岸实体融资的公司进行网络安全审查。”

他表示，对于美国投资者来说，这种安排创造了对中国运营公司的“风险敞口”，尽管只是通过一系列服务合同和其他合同。

SEC要求所有中国运营公司或空壳公司，在寻求注册证券前明确披露此举是否获得了中国政府在美国交易所上市的许可；上市被拒绝或取消的风险；以及批准是否被撤销，作为其定期报告义务的一部分。SEC同时要求中国企业遵守美国上市公司会计师监督委员会（PCAOB）的审计标准，允许其在三年内对发行人的公共会计公司进行审计，如果PCAOB无法审查该公司，未来可能会导致运营公司被摘牌。

詹斯勒还指出，鉴于中国最近的情况和中国VIE结构的总体风险，他已要求离岸发行人明确与中国运营公司的关系。

SEC此举是美国监管机构对中国企业发起的最新攻势。该机构一直受到来自美国议员的巨大压力，要求其采取更强硬的立场。包括共和党国会参议员肯尼迪(John Kennedy)和哈格蒂(Bill Hagerty)在内的一些参议员本周致信詹斯勒(Gary Gensler)，敦促“对在美上市的中国公司缺乏透明度的问题进行彻底调查。”