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因向用户提供不准确信息 Robinhood被罚$7000万

时间: 2021-6-30 14:40| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 美国中文网报道 因为监管失误和信息不准确导致用户受到伤害，广受散户欢迎的券商Robinhood周三被处罚7000万元的罚款和赔偿金。其中，5700万元的罚金将被支付给金融业监管局FINRA，后者是券商的自律机构，另外1260万元用于赔偿数千名用户的损失。这是FINRA有史 ...

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美国中文网报道 因为监管失误和信息不准确导致用户受到伤害，广受散户欢迎的券商Robinhood周三被处罚7000万元的罚款和赔偿金。

其中，5700万元的罚金将被支付给金融业监管局FINRA，后者是券商的自律机构，另外1260万元用于赔偿数千名用户的损失。这是FINRA有史以来作出的最大金额罚款。

“这一行动发出了一个明确的信息——所有FINRA成员公司，无论其规模或商业模式如何，都必须遵守管理券商的规则，这些规则旨在保护投资者和我们市场的廉正性。”FINRA执行副总裁兼执行主管杰西卡·霍珀说（Jessica Hopper）。

她继续表示，这次罚款反映了Robinhood违规行为的范围和严重性，包括FINRA发现Robinhood向其数百万用户传达了虚假和误导性信息。

FINRA表示，自2016年以来，Robinhood经常向用户提供有关后者的投资净值、承担的风险，以及是否他们可能被要求为当前头寸提供更多现金的错误信息。

FINRA引用了一名投资者亚历克斯·卡恩斯 (Alex Kearns) 的案例，后者因为Robinhood错误地显示他损失了近75万元后于2020年自杀，该应用程序的其他数千名客户也因错误信息而遭受损失。

FINRA还声称，Robinhood允许数千名不符合公司要求或因其他原因不应获得批准的用户交易期权，这些期权通常比股票风险更大、更复杂。

FINRA表示，Robinhood也未能充分监督处理基本用户订单所需的技术，导致多次服务中断，将客户锁在账户之外。据称，该公司还没有向FINRA报告数万起客户投诉。

在周三的一份声明中，Robinhood没有承认或否认FINRA的指控，但强调了最近在用户服务和合规工作方面的改进。

“Robinhood在提高平台稳定性、增强我们的教育资源以及建立我们的用户支持以及法律和合规团队方面投入了大量资金。我们很高兴将此事抛诸脑后，并期待继续关注我们的用户，并为所有人实现金融民主化。”该公司表示。

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