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川普任命SEC主席将提前卸任 华尔街的"轻松"到头了？

时间: 2020-11-16 12:53| 来源: 美国中文网|评论:   发表评论 分享到微信

摘要: 美国中文网报道 据《纽约时报》报道，2017年由川普任命、开始担任美国证券交易委员会SEC主席的Jay Clayton，将在今年底辞职(其任期本应为五年)。Clayton任期内对金融市场的监管主要着眼于个人投资者的利益。上任首次亮相的演讲中，Clayton就强调会保护“主要 ...
美国中文网报道 2017年由川普任命、开始担任美国证券交易委员会SEC主席的Jay Clayton，周一发布声明表示，将在今年底辞职(其任期本应为五年)。

川普任命SEC主席将提前卸任 华尔街的"轻松"到头了？_图1-1

证券交易委员会主席通常会在总统换届时离任。

Clayton任期内对金融市场的监管主要着眼于个人投资者的利益。上任首次亮相的演讲中，Clayton就强调会保护“主要商业投资者（Main Street investor）的长期利益”。

具体表现在他组织了汽车租赁公司Hertz在破产保护期间出售股票的行为，并且着手打击虚拟货币欺诈。他还对于特殊目的上市公司（SPACs）的披露准则提出质疑，担忧公司利用这种形式“借壳上市”过程会损害普通投资者利益。

不过，Clayton并没有寻求对SEC进行大规模的监管收紧，而是对一些管理规定进行了松绑，包括对上市公司审计的独立性要求、通过了对股票经理人的较为宽松的行为准则、提议对大多数对冲基金免除公开持股的要求等。

这些举动被一些消费者保护群体诟病为不够强硬。不过，在Clayton任期内，却加大的监管案例的处理——执行了超三千起案件，开出超160亿罚单，这些举动都小幅超过了他的前任Mary Jo White。

其中引人瞩目的包括在2018年SEC起诉特斯拉，因其CEO马斯克发推文针对公司私有化做出了影响市场的表述，而后被验证并不属实。结果马斯克因此辞去了公司董事长的职位，并且缴纳了2000万罚款。

另外SEC还起诉了轰动一时的涉嫌血液检测公司欺诈的主角Elizabeth Holmes，最终以后者赔偿50万、十年内不得担任任何一家上市公司高管作为和解。

《纽约时报》称目前并不清楚退位之后Clayton是否会从事私营公司职务。

不过，对于SEC的未来，在拜登任内既有可能变得更为强硬。传言称接任Clayton的可能是奥巴马时期的商品交易期货委员会主席Gary Gensler，或者可能是奥巴马说时期的纽约南区联邦检察官Preet Bharara。

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